证监会：拉长离职人员入股禁止期扩大对离职人员从严监管的范围

专题：证监会新规！拉长离职人员入股禁止期(qī) 扩(kuò)大对离职人员从严监管的范围

　　证监会发布《证监会(huì)系统离职人员入股拟上市企业(yè)监管规(guī)定（试行）》

　　为进一步(bù)加(jiā)强证监(jiān)会系统离职(zhí)人(rén)员(yuán)（以下简称离职人员）入股拟上市企业的管理(lǐ)，维护资本市场的公开、公平、公正，证监会今日发布《证监(jiān)会系统离(lí)职人员(yuán)入股拟上市企业监管规定（试行）》（以(yǐ)下简称《离(lí)职人员监管规定》）。

　　证监会高度重视离职(zhí)人员入股拟上(shàng)市企(qǐ)业问题，于2021年5月专门出台《监管(guǎn)规(guī)则适用指引—发行类第2号》（以下简称《2号(hào)指引》），要求中介机构穿透核查证监(jiān)会系统离职人员股(gǔ)东，存在(zài)利用原职务影响谋(móu)取投资机会、在禁止(zhǐ)期内入股等(děng)不当入股情形的，必须(xū)严(yán)格清理。

　　为从严从紧完(wán)善离职人员管理制度(dù)，证监会在《2号指(zhǐ)引》基础上，制定《离职人员(yuán)监管规定》，并(bìng)于2024年4月(yuè)27日至5月11日向社(shè)会公开征求意见。市场各(gè)方对规则内容总体支持，提出的修改完善建议(yì)，证监(jiān)会逐条研究，认真吸收采纳，并相应修改(gǎi)了规则。

　　《离职人员监管规(guī)定(dìng)》吸纳了《2号(hào)指引》的主要内容，并新增三方面规定(dìng)：一是(shì)拉长离职人员(yuán)入股禁止期。将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年；发行监(jiān)管岗位或会管干(gàn)部以外的离职人员，处级及以上离职人员入股禁止期(qī)从3年延长至5年，处级以下离(lí)职人员从2年延长至4年。二是扩大对离职人员(yuán)从严监管的范围。将从严审(shěn)核的范围从离职人员本人扩大至(zhì)其(qí)父母、配偶、子女(nǚ)及其配偶。三(sān)是提出更高核查要求。中介机构要(yào)对(duì)离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理(lǐ)真实性等做充分核查，证监(jiān)会对有关工作核查复核。制度执(zhí)行中，证券(quàn)交易所向拟上市(shì)企业、中介机构等各方做好政策解(jiě)读和引导等工作。

　　下一步(bù)，证监会将严格落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》关于“从严从紧完善离职人员管(guǎn)理”相关要求，继续严(yán)把入口关证监会：拉长离职人员入股禁止期扩大对离职人员从严监管的范围line-height: 24px;'>证监会：拉长离职人员入股禁止期扩大对离职人员从严监管的范围(guān)，并加强与(yǔ)纪检监察部门协作，发现证监会：拉长离职人员入股禁止期扩大对离职人员从严监管的范围违法(fǎ)违纪线索(suǒ)的坚决移交有(yǒu)关部门(mén)处理，维护(hù)公(gōng)开、公平、公正的发行监管(guǎn)秩序。

责任编辑：刘万里 SF014

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