买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函

私募(mù)行业的强监管态势使得行业的各种乱象被曝光，近期不少私募机构因为(wèi)从事与私(sī)募基金管理存在冲突或无关的其他业(yè)务，或者是利用私募基金财产为投资者以外的人牟(móu)取(qǔ)利益(yì)的违规行为而受到监管。甚至有人调侃称，“行情不给力，私募热衷‘搞副业’了”。

近(jìn)期，杭州(zhōu)亦鼎股权投资基(jī)金被(bèi)监管机(jī)构(gòu)出具警示函(hán)，其违规行为居(jū)然(rán)是买(mǎi)卖私募基金(jīn)管(guǎn)理人资质、股权(quán)代持以及出售高(gāo)管资质(zhì)，此外还包括向(xiàng)协会报送虚假信(xìn)息、从事与私募基金(jīn)管理存在冲突或无关的其他业务等违规情况，因此被监管机构出具警示函。

出(chū)售高(gāo)管(guǎn)资质遭警示

近年来，中(zhōng)基(jī)协要(yào)求私募机构(gòu)的高管必须(xū)持有基(jī)金从业资(zī)格，在私募机构登记备案时，对于私募机构的高管的要求越来越严格，而具有投(tóu)资经验的(de)基金从业人员也颇为抢(qiǎng)手，部分私募在从业人员不足的情况下花钱找人(rén)挂靠，这(zhè)种私(sī)募高管“挂靠(kào)”在2022年相当流行，甚至可以购买社保。不过随着监管(guǎn)的加强，如今已(yǐ)出现(xiàn)了私募机(jī)构的高管因出售高管资质而收到警示函的案例了。

8月26日，浙江证监局下发了关于对(duì)杭州亦鼎股权投(tóu)资基金管理有限公司采取(qǔ)出具警示函措施的决定。经查，杭州亦鼎股(gǔ)权投(tóu)资基金展业中(zhōng)出现违规行为，首(shǒu)先是买卖私募(mù)基金管理人资质(zhì)、股权代持(chí)以及出(chū)售高管(guǎn)资质(zhì)；其次是向基金业协会报送(sòng)虚(xū)假信息；第三是从事与私募基金管理存在冲突或无关(guān)的其他业务(wù)；第四(sì)是未(wèi)配合监管部门履行职权。公司的上述行为违反了相关规定，浙江证监局决定对杭州亦鼎基金采取出具警示函的监督管理措施。

同(tóng)时宋子亮作为公司时任法定(dìng)代表人、执行董事和总经理，又(yòu)是私(sī)募基金管(guǎn)理人资质以(yǐ)及(jí)高管资质的出售方，股权代持和向基金业协会报送虚假信息的知情(qíng)方，未勤勉谨(jǐn)慎履行相关职责与义务，对(duì)公司上述问买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函题负有责任，违反了(le)相关规(guī)定。浙江证监局决定对(duì)宋子亮采取出具警示函的监督(dū)管理措施，并记入(rù)诚信档案(àn)。

中基协信息显示，从(cóng)杭(háng)州亦(yì)鼎股权(quán)投资基金之前(qián)的股权(quán)结(jié)构来看，南京华吾鼎昆商务信(xìn)息咨询有限公司持股90%，南京(jīng)鼎之昇投资管(guǎn)理有限公司持股10%。不过杭州亦鼎股权投资基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司于2024年7月23日主动注销了自己的私募管理人登记资格。天眼查数据显示，8月26日，杭(háng)州亦鼎(dǐng)股权投资(zī)基金管理有限公司把公司名称变更为杭州(zhōu)亦鼎商(shāng)贸有限公司，公司(sī)法定代表人也变更为夏鑫宇。

值(zhí)得注(zhù)意的是，据中基(jī)协信(xìn)息，南(nán)京鼎之昇投资管理有限公司的实(shí)际控制人就是宋子亮，宋子(zi)亮持(chí)有南京鼎之昇投资65%的股权，目前(qián)宋子亮的基金从(cóng)业资格是在南京鼎之昇投资管理有限公司旗下，证书取得日期是2017年7月2日，公司的管(guǎn)理规模在10亿到20亿元之间。从宋子亮的履(lǚ)历来看，其从(cóng)2014年10月开始至今就在南(nán)京鼎之昇投资管理有(yǒu)限公司任职。其中2017年3月至2024年7月期间在杭州亦鼎(dǐng)股权投资基金管理有限公司担任总经理等职务。

浙江万观投资遭(zāo)警示(shì)

今年以来，监管机构对于私募行业保持了强监管态势，使得私募行业的各种乱象逐(zhú)渐被曝光。比如，近期杭州宽合因存在从事与私募基金存在利(lì)益冲突的业务，并利用基金财产牟利的违规行(xíng)为，被(bèi)协(xié)会公开谴责并暂停受理其私募基金(jīn)产品备案十二个月。

近日，浙江证监局下发了(le)关(guān)于对浙江万观投资管理有限公司采取出(chū)具警示函措施的决定，经(jīng)查，公司在开展私募基金(jīn)业务中存在以下(xià)行为：首先是利用私(sī)募基金财产(chǎn)或者职务之(zhī)便，以向私募基金投资标的及其(qí)关联方收取咨询服务费等名义，为自身或者投资者以外的人(rén)牟取非法利益、进行利益输送；其次(cì)是从(cóng)事与私(sī)募基金管理无关的业务；第三是允许非本机构雇佣的人员进行私募(mù)基金推介。

另外，公司管理的部分基金缺少(shǎo)资产证明或者资产证明(míng)不符(fú)合要求；此外(wài)，未对风险告知警(jǐng)示过程进行录音录像；未按(àn)基金合同约定进行信(xìn)息披露。最后是未建立(lì)激励奖(jiǎng)金递延发(fā)放机制(zhì)等行为。浙江证监局决定对(duì)浙江万观投资采取(qǔ)出具警示函的监督(dū)管理措(cuò)施。中基协备案信息显示，浙江万观投资成立于2016年9月22日(rì)，2017年3月7日在中基协登记备案。机构类型是私募证券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人，公司(sī)管理规模在0到5亿元(yuán)之间。

浙江万观投资实际控制人(rén)林雄青(qīng)，从其履历来看，其相继在温州晨光集团(tuán)有限公(gōng)司(sī)、贵州中庚(gēng)投资有限(xiàn)公司等公司任职。之后从2018年9月开始至今(jīn)在浙江万观(guān)投资管理有限公司任职。从浙江万观投(tóu)资的股权结构来看，贵州买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函r: #ff0000; line-height: 24px;'>买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函中(zhōng)庚投资有限公司持股80%，林雄青持股10%，陈军持股10%。公司在中基协合计备案了33只私募产品，但是从(cóng)中基协反馈的情况(kuàng)来看，公(gōng)司有10只私(sī)募产品(pǐn)显示无投(tóu)资者信息。

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